Cty CK có thể bị phạt 100 triệu nếu cho vay trái luật

(VTC News) - Ủy ban Chứng khoán nhà nước (UBCNNN) vừa đưa ra kiến nghị sẽ phạt từ 70 - 100 triệu đồng nếu phát hiện công ty chứng khoán (CTCK) nào cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trái quy định.

Theo Dự thảo sửa đổi bổ sung Nghị định số 85/2010/NĐ-CP vừa được UBCK đưa ra lấy ý kiến đóng góp, CTCK sẽ bị phạt từ 70 - 100 triệu đồng nếu không xác định chỉ tiêu an toàn tài chính hoặc không khắc phục tình trạng cảnh báo theo yêu cầu của UBCK. Theo đó, các CTCK cũng phải chịu mức phạt trên nếu cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trái với quy định.

Cụ thể, các trường hợp vi phạm về chào bán chứng khoán riêng lẻhoặc chào báo chứng khoán ra công chúng cũng sẽ bị xử phạt hành chính và có thêm hình thức xử phạt bổ sung. Đặc biệt, với các trường hợp thao túng giá, dự thảo còn bổ sung thêm hình phạt là thu hồi giấy phép kinh doanh, chứng chỉ hành nghề chứng khoán và giấy chứng nhận trong lĩnh vực chứng khoán.

Dự thảo cũng đề xuất mức phạt lên tới 200 triệu đồng đối với các tổ chức, cá nhân lợi dụng việc biết thông tin về chào mua công khai để trục lợi cá nhân. Các hành vi trục lợi thông tin về giao dịch cổ phiếu quỹ có thể bị phạt tới 150 triệu đồng.

H.N